证监会重启内资证券公司设立审批 券商股权管理规定发布

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中国证券报(记者马景宇)中国证监会发言人常德鹏表示，证监会将于今日正式发布《证券公司股权管理条例》，同时发布《条例实施相关问题的规定》(以下简称配套规定)。与此同时，中国证监会重新启动了对境内证券公司设立的审批。

明确了以下制度安排:一是推进经纪人分类管理，支持差异化发展，区分专业经纪人和综合经纪人。综合券商股东必须具有较高的管理水平和风险控制能力；二是加强渗透验证，明确股东背景和资金来源，原则上禁止理财产品成为券商股东和实际控制人链条中的任何环节，防止规避监管；第三，监督的全过程要内外结合，明确董事长是第一责任人，董事会秘书是直接责任人，加强内部问责，限制非法股东行使表决权。

配套条例规定了设立证券公司或变更5%股权的备案要求，并规定了股权条例实施的过渡安排。综合券商控股股东暂时不符合资产规模要求的，给予5年过渡期，5年后仍不符合要求的，不得继续开展质押式回购等高风险业务。