全国股转公司对失信主体采取联合惩戒 已有147条记录进入诚信数据库

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12月4日，记者从国有股转让公司获悉，自2019年7月以来，国有股转让公司已将书面自律措施和纪律处分记录到诚信数据库中。截至目前，全国股份转让公司诚信数据库共记录147条记录，其中上市公司125家，股东59名，控股股东和实际控制人59名，董事、监事和高级管理人员358名，保荐经纪1名。

本次国有股转让公司还披露了三个典型的不诚信案例，包括上市公司相关主体在上市审核过程中被纳入不可信任执行人引发终止审核的案例、上市公司相关主体被纳入不可信任联合纪律处分对象且在持续监管过程中未能及时披露监管措施的案例、上市公司董属于持续监管过程中未能及时组织改选或聘请他人的不可信任执行人的案例。

上述案件均违反了国有股转让公司发布的《关于对不可信主体实施联合惩戒措施的监督问答》(以下简称《监督问答》)的相关规定。根据《证券期货市场信用监督管理办法》和《监管问答》的规定，信用档案中的人员将因不诚实行为受到处罚。例如，控股股东、实际控制人和控股子公司被列为不诚实行为共同处罚对象的上市公司不得实施重大资产重组，受到不诚实行为共同处罚的上市公司不得收购上市公司。(王鸿)