加强金融监管合理规避下一次“乌龙指”事件-零度新闻网

本篇文章1676字，读完约4分钟

2013年8月16日，由于发布了错误的指令，上证综指像被注射了兴奋剂一样兴奋，飙升至2198.85点，较前一天收盘时上涨了5.96%。金融行业突然一片哗然，各种各样的唾弃和谩骂，但无论如何，它都无法弥补这一事件对本已低迷的金融市场造成的恶劣影响。

无论真相是光大证券所说的系统性问题，还是难以言喻的人为操纵，作为一个给金融市场带来沉重打击的恶性事件，我们都有义务通过各种表面现象反思问题的实质，从金融监管源头加强对金融衍生品的监管，将任何可能出现的金融风险扼杀在萌芽状态，合理避免一切操作失误，确保金融秩序的稳定，重振公众对金融市场的信心。

加强金融监管合理规避下一次“乌龙指”事件

近年来，随着金融市场竞争的日益激烈和金融衍生品的跨越式发展，各大证券公司不断创新，加大产品开发力度，各种新型金融衍生品层出不穷，成为金融市场的重要交易品种。然而，一方面，各种金融产品推陈出新，不断抢占资本市场，而金融衍生品的复杂性使其风险呈现扩大趋势；另一方面，这是相应的监管机制的滞后和真正的空。我国金融衍生工具及其监管起步较晚，在金融衍生工具体系建设和监管有效性方面还存在许多不尽人意的地方。光大证券816事件是衍生品部门进行量化投资的etf套利产品，是由于缺乏相应的监管而导致的下单失误造成的。

加强金融监管合理规避下一次“乌龙指”事件

许多专家表示，证券公司在衍生产品方面的创新很重要，但基础管理和监管必须跟上，尤其是在交易部门，风险控制必须严格。政府部门也要发挥管理职能，进一步加强金融监管。虽然政府监管在一定程度上削弱了证券公司的金融创新，降低了市场效率，但代表公共利益的政府部门的监管将更加合理和有效。此外，作为一家经纪公司，我们必须充分认识自己，认清自己的薄弱环节，有针对性地加强风险管控，做好自身不足可能带来的各种风险准备，特别是做好基础管理，建立和完善风险管理和内部控制制度，避免金融监管不力，扰乱正常的金融市场秩序。

加强金融监管合理规避下一次“乌龙指”事件

鉴于我国金融衍生工具发展的实际情况，有必要从以下几个方面加强监管，以最大限度地降低金融衍生工具带来的风险。1.加强金融衍生工具市场监管，建立健全相应的法律法规建设，从法律角度有效监管金融衍生工具。2.金融衍生品的科学规划与合理发展。避免盲目抢占资本市场而过度开发各种金融衍生品，加大监管难度。3.加强政府对金融衍生工具的监管。4.完善金融衍生品市场自身体系建设，提高市场自身监管能力。5.每个券商都需要进一步加大技术投入，操作系统的设计应该更加科学合理，从而克服系统本身的缺陷，避免系统设计问题带来的风险。

加强金融监管合理规避下一次“乌龙指”事件